新增營銷場所未報(bào)備 大連華訊投資西安分公司被責(zé)令改正
發(fā)布時(shí)間：2017-07-25 17:00:02
文章來源： 千龍網(wǎng)
近日，陜西證監(jiān)局發(fā)布公告，對大連華訊投資股份有限公司西安分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。2017年4月，陜西證監(jiān)局對大連華訊投資股份有限公
近日，陜西證監(jiān)局發(fā)布公告，對大連華訊投資股份有限公司西安分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。
2017年4月，陜西證監(jiān)局對大連華訊投資股份有限公司西安分公司進(jìn)行全面現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該公司存在新增營銷場所未報(bào)備的問題。
公告稱，該公司報(bào)備及營業(yè)執(zhí)照地址為西安市南二環(huán)老三屆世紀(jì)星大廈，檢查發(fā)現(xiàn)該公司實(shí)際新增摩爾中心A座25層作為營銷場所，未依法履行報(bào)備程序。違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條有關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，陜西證監(jiān)局要求該公司立即停止上述違規(guī)行為，予以改正。同時(shí)，該公司應(yīng)及時(shí)采取有效措施加以整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)做到合規(guī)經(jīng)營，并于8月8日之前提交書面整改報(bào)告。
